規(guī)章制度的遵守是每個(gè)成員的責(zé)任和義務(wù)，違反規(guī)定將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。這里有一些關(guān)于規(guī)章制度的案例研究，讓我們一起來分析和思考規(guī)章制度的弊端和改進(jìn)方向。

供應(yīng)商管理制度

1.1為加強(qiáng)對(duì)安全設(shè)施所需材料、設(shè)備及防護(hù)用品的供應(yīng)單位的控制和管理，根據(jù)《安全生產(chǎn)法》、《建筑工程安全生產(chǎn)條例》的要求，特制定本辦法。

1.2公司有義務(wù)、有權(quán)利負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)單位進(jìn)行安全管理的監(jiān)督檢查、認(rèn)證考核。

1.3本辦法適用于公司所屬分公司、項(xiàng)目部對(duì)供應(yīng)單位的控制和管理。

2.1公司、分公司和項(xiàng)目部要對(duì)供應(yīng)單位的資格進(jìn)行評(píng)價(jià)，公司建立合格供應(yīng)單位名錄和合法的供貨范圍，從中選擇合適的供應(yīng)單位。評(píng)價(jià)內(nèi)容包括:

2.1.1技術(shù)、生產(chǎn)管理和質(zhì)量保證能力;

2.1.2生產(chǎn)制造許可證和法律法規(guī)要求提供的經(jīng)營許可及準(zhǔn)用證明文件;

2.1.3市場信譽(yù)和履約能力。

2.2供貨合同中要約定安全物資的規(guī)格、型號(hào)、登記及品名;生產(chǎn)制造規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn);驗(yàn)收準(zhǔn)則和方法。供貨合同簽訂前要按如下程序進(jìn)行審核批準(zhǔn):分公司經(jīng)營部門審核供應(yīng)單位的各種資質(zhì)資格，合格后簽字確認(rèn);分公司技術(shù)部門審核供應(yīng)單位的生產(chǎn)制造規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)，合格后簽字確認(rèn);分公司安全部門和質(zhì)量部門審核供應(yīng)單位的驗(yàn)收準(zhǔn)則和方法，合格后簽字確認(rèn);分公司經(jīng)理對(duì)分包合同進(jìn)行批準(zhǔn)，報(bào)公司市場經(jīng)營部備案。

2.3安全物資進(jìn)場后項(xiàng)目部應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收，并形成記錄。未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格的安全物資應(yīng)做好標(biāo)識(shí)并清退出場。驗(yàn)收的方法包括:查驗(yàn)質(zhì)量合格證明和質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告;通過外觀檢查和規(guī)格檢查查看實(shí)物質(zhì)量;按規(guī)定抽樣復(fù)試。驗(yàn)收工作由項(xiàng)目部質(zhì)量員、材料員、安全員會(huì)同供應(yīng)單位負(fù)責(zé)人完成。

2.4供應(yīng)單位的安全責(zé)任

2.4.1為建設(shè)工程提供機(jī)械設(shè)備和配件及防護(hù)用品的生產(chǎn)、經(jīng)營單位，應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和安全技術(shù)規(guī)范進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。

2.4.2施工機(jī)械設(shè)備和配件及防護(hù)用品的生產(chǎn)制造單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照國家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)，保證產(chǎn)品的質(zhì)量和安全性能。

2.4.3生產(chǎn)、經(jīng)營單位對(duì)提供的機(jī)械設(shè)備及配件及防護(hù)用品未按照安全施工的要求配備齊全有效的保險(xiǎn)、限位等安全設(shè)施和裝置的，要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

2.4.4出租單位出租的機(jī)械設(shè)備和施工機(jī)具及配件必須具備生產(chǎn)(制造)許可證、產(chǎn)品合格證，符合國家有關(guān)法律、法規(guī)和安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求。

2.4.5出租單位應(yīng)當(dāng)對(duì)出租的機(jī)械設(shè)備和施工機(jī)具及配件的安全性能進(jìn)行檢測，檢測合格后，方可出租。出租單位在與承租單位簽訂租賃協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)出具檢測合格證明。機(jī)械設(shè)備和施工機(jī)具及配件安全性能檢測的內(nèi)容一般包括:

1外形、鋼結(jié)構(gòu)、主要焊接部位;

2各工作機(jī)構(gòu);

3各類安全保護(hù)裝置，如限制器、限位、保險(xiǎn)裝置及防護(hù)罩;

4各電氣、液壓系統(tǒng);

5各部分零部件等。

2.4.6禁止出租下列機(jī)械設(shè)備和施工機(jī)具及配件:

1國家明令淘汰的;

2存在嚴(yán)重事故隱患的;

3超過安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定使用年限的;

4檢測不合格的。

2.4.7從事施工起重機(jī)械和整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施安裝、拆卸活動(dòng)的單位，必須具有相應(yīng)的資質(zhì)。

2.4.8安裝、拆卸施工起重機(jī)械和整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施，應(yīng)當(dāng)編制拆裝方案，制定安全措施，并由專業(yè)技術(shù)人員現(xiàn)場監(jiān)督。

2.4.9施工起重機(jī)械和整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施安裝完畢后，安裝單位應(yīng)當(dāng)自檢，出具自檢合格證明，并向施工單位進(jìn)行安全使用說明，辦理驗(yàn)收手續(xù)并簽字。

2.4.10施工起重機(jī)械和整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施的使用達(dá)到國家規(guī)定的檢驗(yàn)檢測期限的，必須經(jīng)具有專業(yè)資質(zhì)的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)檢測。經(jīng)檢測不合格的，不得繼續(xù)使用。

2.4.11檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)對(duì)檢測合格的施工起重機(jī)械和整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施，應(yīng)當(dāng)出具安全合格證明文件，并對(duì)檢測結(jié)果負(fù)責(zé)。

2.5管理責(zé)任

2.5.1按供應(yīng)單位在公司生產(chǎn)過程中的隸屬關(guān)系，各分公司、項(xiàng)目部必須負(fù)責(zé)做好供應(yīng)單位的日常安全管理的各項(xiàng)工作，不得推脫或放棄管理。

2.5.2各單位要按規(guī)定核查供應(yīng)單位的生產(chǎn)許可證或行業(yè)有關(guān)部門規(guī)定的證書與其經(jīng)營行為是否相符。

2.5.3各單位要建立供應(yīng)單位管理記錄，健全施工現(xiàn)場管理資料。

3.1公司、分公司和直屬項(xiàng)目部每月對(duì)分供方進(jìn)行一次安全檢查。

3.2對(duì)違反本規(guī)定的分公司、項(xiàng)目部、供應(yīng)單位或責(zé)任人，按照公司《安全生產(chǎn)獎(jiǎng)罰規(guī)定》予以處罰。

本規(guī)定從20××年01月01日起執(zhí)行。

重慶國豪建設(shè)有限公司質(zhì)安部

20××年12月20日

供應(yīng)商安全管理制度

1、采購應(yīng)確保采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的安全要求，危險(xiǎn)化學(xué)品供方應(yīng)具有安全生產(chǎn)許可證，危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營許可證。

2、對(duì)供方及采購產(chǎn)品控制的類型和程度取決于采購的產(chǎn)品對(duì)隨后的產(chǎn)品安全實(shí)現(xiàn)或最終產(chǎn)品影響。

3、將需要采購的產(chǎn)品按對(duì)最終產(chǎn)品安全影響的程度分類以及對(duì)相應(yīng)供方分類：

（1）應(yīng)根據(jù)供方按要求提供產(chǎn)品的安全能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，并選擇合格供方。

（2）應(yīng)制定對(duì)供方選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)的'準(zhǔn)則。

（3）對(duì)供方評(píng)價(jià)結(jié)果及評(píng)價(jià)所引起的任何必要措施的記錄予以保持。

（二）采購信息。

1、對(duì)采購產(chǎn)品的安全要求、交付要求和服務(wù)在采購文件中予以規(guī)定，必要時(shí)包括：

（1）有關(guān)程序、過程、設(shè)備、人員的要求。

（2）安全管理體系的要求。

（3）在供方的現(xiàn)場實(shí)施驗(yàn)證的要求。

（4）在與供方溝通前，應(yīng)確保采購文件所規(guī)定的安全要求是充分和適宜的。

2、采購產(chǎn)品的驗(yàn)證。

（1）對(duì)采購產(chǎn)品根據(jù)其危險(xiǎn)性類別分別按產(chǎn)品的監(jiān)視和測量控制及基礎(chǔ)設(shè)施控制中有關(guān)規(guī)定實(shí)施驗(yàn)證。

（2）具有在供方的現(xiàn)場實(shí)施驗(yàn)證要求時(shí)，應(yīng)在采購文件中規(guī)定驗(yàn)證安排和放行方法。

（三）供應(yīng)商的責(zé)任。

1、化學(xué)品供貨人，無論是制造商、進(jìn)口商或批發(fā)商，均應(yīng)保證：

（1）對(duì)經(jīng)銷的化學(xué)品在充分了解其特性并對(duì)現(xiàn)有資料進(jìn)行查詢的基礎(chǔ)上，進(jìn)行危險(xiǎn)性分類和危險(xiǎn)性評(píng)估。

（2）對(duì)經(jīng)銷的化學(xué)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)，以表明其特性。

（3）對(duì)經(jīng)銷的化學(xué)品加貼標(biāo)簽。

（4）為經(jīng)銷的危險(xiǎn)化學(xué)品編制安全技術(shù)說明書（msds）并提供給用戶。

2、危險(xiǎn)化學(xué)品的供貨人應(yīng)保證，一旦有了新的安全衛(wèi)生資料，應(yīng)根據(jù)國家法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)修訂化學(xué)品標(biāo)簽和安全技術(shù)說明書（msds），并及時(shí)提供給用戶。

3、對(duì)提供還未分類的化學(xué)品的供貨人，應(yīng)查詢現(xiàn)有資料，依據(jù)其特性對(duì)該化學(xué)品識(shí)別、評(píng)價(jià)，以確定是否未危險(xiǎn)化學(xué)品。

（四）采購劇毒化學(xué)品、易制毒化學(xué)品。

具備劇毒化學(xué)品你、易制毒化學(xué)品購買憑證或準(zhǔn)購證。

具備劇毒化學(xué)品、易制毒化學(xué)品公路運(yùn)輸通行證。

（五）建立合格的供應(yīng)商檔案。

包括合格供應(yīng)商的資格預(yù)審、業(yè)績評(píng)估等資料。

供應(yīng)商管理制度

第一條為了確保公司采購產(chǎn)品質(zhì)量的最優(yōu)，以及給后期產(chǎn)品的維護(hù)、供應(yīng)商的篩選和進(jìn)一步合作供給可靠的信息，特制度本制度。

第二條本制度適用于向公司長期供給大批量的原、輔材料及工具器材等價(jià)格較高的物品的廠商，零售商除外。

采購人員在選擇供應(yīng)商時(shí)，必須要求供應(yīng)商供給以下證件的掃描件或是復(fù)印件，且必須在相關(guān)網(wǎng)站上對(duì)其真實(shí)性和有效性進(jìn)行核實(shí)。

1、供應(yīng)商的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、開戶行賬號(hào);。

2、iso90012000版證書;。

3、產(chǎn)品認(rèn)證資料，如3c認(rèn)證證書、sgs檢驗(yàn)報(bào)告、rohs證書等。

4、我方需要其他的資料。

1、企業(yè)的全稱及相應(yīng)的簡介，詳細(xì)的辦公地址。

2、公司的固定聯(lián)系方式：固話和傳真等。

3、公司的網(wǎng)址。

第三條采購部門在認(rèn)真的核實(shí)了供應(yīng)商的信息后，需填寫《產(chǎn)品采購單》的基本資料部分，并提交相關(guān)部門存檔。

第四條采購合同及品質(zhì)保證協(xié)議。

1、采購合同：采購部門在與供應(yīng)商進(jìn)行洽談且達(dá)成一致意見后，簽訂的有“供需關(guān)系”的法律性文件。采購合同需包含以下資料：一是，雙方的全名、法人代表、聯(lián)系方式(電話、傳真)等信息;二是，所采購物品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、交貨期限等;三是，質(zhì)量協(xié)議，違約職責(zé)等。

2、品質(zhì)保證協(xié)議：采購部門在確定供應(yīng)商之后，需與其簽署品質(zhì)保證協(xié)議，以保證所采購物品和后期服務(wù)的質(zhì)量。品質(zhì)保證協(xié)議需包括以下資料：一是，承諾產(chǎn)品貼合本行業(yè)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，不以次充好;二是，若不能履行采購合同的條款，則需承擔(dān)的違約職責(zé)。

本制度自公布之日起開始生效。

供應(yīng)商的安全管理制度

供應(yīng)商管理制度

為加強(qiáng)對(duì)承包商與供應(yīng)商安全管理，防止承包商與供應(yīng)商因出現(xiàn)安全生產(chǎn)事故而影響本公司的聲譽(yù)和業(yè)績，特制訂本制度。

本公司承包商與供應(yīng)商。

1）綜合管理部負(fù)責(zé)對(duì)承包商進(jìn)行資格預(yù)審，協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)承包商的選擇。負(fù)責(zé)對(duì)承包商開工前的準(zhǔn)備的審查，作業(yè)過程監(jiān)督，施工完后對(duì)承包商安全生產(chǎn)表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，建立合格承包商名錄和檔案。

2）綜合管理部負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行資格預(yù)審，協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)供應(yīng)商的選擇，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)，建立合格供應(yīng)商名錄和檔案。

3）企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)承包商和供應(yīng)商進(jìn)行選擇。

4.1資格預(yù)審

1）安全生產(chǎn)管理部根據(jù)項(xiàng)目的具體情況，發(fā)布招標(biāo)通知書，提出安全管理要求。安全生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)對(duì)投標(biāo)承包商進(jìn)行預(yù)審，審查內(nèi)容包括：資質(zhì)證書；安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)；安全生產(chǎn)規(guī)章制度；安全操作規(guī)程；以往業(yè)績表現(xiàn)；經(jīng)營范圍和能力；負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、特種作業(yè)人員持證情況等。

2）對(duì)沒有相應(yīng)資質(zhì)證書、沒有設(shè)立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、沒有健全的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程、安全生產(chǎn)事故發(fā)生率高、業(yè)績不佳、人員持證不齊全的承包商，堅(jiān)決不錄用。

3）審查完畢，選取符合要求的承包商上報(bào)公司相關(guān)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

4.2選擇

1）安全生產(chǎn)管理部門協(xié)助公司相關(guān)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)承包商的投標(biāo)書中的安全生產(chǎn)保證措施部分進(jìn)行審查，作為選擇承包商的重要依據(jù)，并對(duì)負(fù)責(zé)人對(duì)承包商進(jìn)行選擇作出建議。

2）選擇好承包商后，應(yīng)與承包商簽訂施工合同，合同中應(yīng)有安全管理要求及約定雙方的安全職責(zé)范圍。

4.3開工前的準(zhǔn)備

1）安全生產(chǎn)管理部門應(yīng)對(duì)中標(biāo)后的承包商在開工前進(jìn)行監(jiān)督檢查，內(nèi)容包括：

（1）安全生產(chǎn)計(jì)劃是否符合實(shí)際要求；

（2）是否對(duì)所有人員安全培訓(xùn)教育情況；

（3）是否為員工配備勞動(dòng)防護(hù)用品；

（4）是否對(duì)作業(yè)相關(guān)的安全設(shè)施進(jìn)行檢查、檢查；

（5）是否為施工項(xiàng)目配備安全生產(chǎn)管理人員和管理機(jī)構(gòu)；

2）安全生產(chǎn)管理部門應(yīng)對(duì)承包商進(jìn)行相應(yīng)安全生產(chǎn)培訓(xùn)教育，為承包商辦理入廠證。

3）若發(fā)現(xiàn)承包商沒有做好上述安全要求或沒有遵守公司相關(guān)的規(guī)章制度，安全生產(chǎn)管理部門應(yīng)立即與承包商進(jìn)行交涉，停止其施工作業(yè)。并對(duì)不符合要求的方面提出整改建議，監(jiān)督其改正，承包商整改完成，經(jīng)安全生產(chǎn)部驗(yàn)收通過后方可施工。

4）若承包商拒絕接受本公司的安全生產(chǎn)監(jiān)督，或不按要求進(jìn)行整改的，安全生產(chǎn)管理部門應(yīng)上報(bào)公司相關(guān)負(fù)責(zé)人，取消承包商的施工資格。

4.4作業(yè)過程監(jiān)督

1）安全生產(chǎn)管理部應(yīng)對(duì)承包商的作業(yè)過程進(jìn)行監(jiān)督，確保承包商的施工作業(yè)工程符合本公司相關(guān)安全規(guī)章制度的要求。

2）若承包商公司相關(guān)安全規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)及時(shí)制止其施工活動(dòng)，并向承包商下達(dá)“隱患整改通知單”，并跟蹤復(fù)查，確保承包商的安全生產(chǎn)管理符合本企業(yè)的要求。

3）對(duì)安全措施不落實(shí)的，根據(jù)制止其施工作業(yè)，并上報(bào)至公司相關(guān)負(fù)責(zé)人取消其施工資格。

4.5表現(xiàn)評(píng)價(jià)與續(xù)用

1）項(xiàng)目完工后，項(xiàng)目相關(guān)管理部門應(yīng)結(jié)合安全生產(chǎn)管理部的安全監(jiān)督考核情況對(duì)承包商安全生產(chǎn)表現(xiàn)做出評(píng)價(jià)。

2）安全生產(chǎn)管理部對(duì)合格的承包商錄入合格承包商名錄，作為是否續(xù)用的依據(jù)，并建立承包商檔案，內(nèi)容應(yīng)包括：

（1）承包商資質(zhì)證書復(fù)印件；

（2）過去3年的安全生產(chǎn)業(yè)績；

（3）安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)；

（4）安全管理制度目錄；

（5）特種作業(yè)人員證書復(fù)印件；

（6）安全生產(chǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告及其他有關(guān)資料。

3）安全生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)對(duì)合格承包商名錄和檔案的存檔、保管和定期更新工作。

5.1資格預(yù)審

1）由購銷部門、質(zhì)量管理、技術(shù)部門、安全生產(chǎn)管理部門聯(lián)合編制、發(fā)送招標(biāo)書（包含安全要求）。

2）接受供應(yīng)商投標(biāo)書后，對(duì)供應(yīng)商提供的產(chǎn)品的質(zhì)量、性能、使用說明、價(jià)格、售后服務(wù)、安全特點(diǎn)、相關(guān)資質(zhì)證明等進(jìn)行預(yù)審。

3）預(yù)審?fù)戤吅螅x取合格的供應(yīng)商送公司相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行選擇。

5.2選用

1）根據(jù)供應(yīng)商提供的產(chǎn)品，從質(zhì)量、性能、使用說明、價(jià)格、售后服務(wù)、安全特點(diǎn)、相關(guān)資質(zhì)證明等方面進(jìn)行確認(rèn)，選擇供應(yīng)商。

2）必要時(shí)需成立一個(gè)由采購、質(zhì)管、技術(shù)部門組成的供應(yīng)商評(píng)選小組，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，對(duì)質(zhì)量水平、交貨能力、價(jià)格水平、技術(shù)能力、服務(wù)等進(jìn)行評(píng)選。

3）對(duì)所需的產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)量、價(jià)格、付款期、售后服務(wù)等與供應(yīng)商進(jìn)行逐一測試或交流。

4）對(duì)供應(yīng)商的產(chǎn)品進(jìn)行小批量的生產(chǎn)、交期方面的論證。

5）根據(jù)合作情況，簽訂供應(yīng)合同（包括安全管理要求條款），逐步加大采購的力度。

5.3續(xù)用

1）購銷部門負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行年度評(píng)價(jià)，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量好、售后服務(wù)好的給予續(xù)用。

2）購銷部門應(yīng)將合作良好的供應(yīng)商納入合格供應(yīng)商名錄和檔案。

3）購銷部門應(yīng)及時(shí)識(shí)別人為風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)等采購風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)反饋給供應(yīng)商，以便降低采購風(fēng)險(xiǎn)，確保所采購的產(chǎn)品符合要求。

4）購銷部門不能只考慮預(yù)測和防范采購風(fēng)險(xiǎn)，更應(yīng)該站在整個(gè)公司的角度上，考慮由此對(duì)公司制造、物流、財(cái)務(wù)、營銷、質(zhì)量、售后服務(wù)等各方面造成的影響。耍注意核算企業(yè)總權(quán)益成本，而不只是采購成本；使得整個(gè)公司的利潤最大化、成本最低、風(fēng)險(xiǎn)最小。

《安全作業(yè)管理制度》、《合格承包商名錄與檔案》、《合格供應(yīng)商名錄與檔案》

本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行

供應(yīng)商安全管理制度

為進(jìn)一步規(guī)范河公司（以下簡稱公司）工程、物資、服務(wù)供應(yīng)商的管理，強(qiáng)化供應(yīng)商準(zhǔn)入、評(píng)價(jià)，完善供應(yīng)商評(píng)價(jià)體系，維護(hù)公司合法權(quán)益，依據(jù)公司《招投標(biāo)管理辦法（試行）》《非招標(biāo)形式采購管理辦法（試行）》和其他相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本辦法。

本辦法適用于公司、公司全資及控股子公司和有實(shí)際控制權(quán)的公司范圍內(nèi)所有的工程、物資和服務(wù)采購業(yè)務(wù)供應(yīng)商的全過程閉環(huán)管理。

3.1供應(yīng)商：指向公司提供商品或相應(yīng)服務(wù)的企業(yè)，包括制造商、代理商和施工方；

3.2代理商：指制造生產(chǎn)企業(yè)授權(quán)的在一定區(qū)域銷售其部分產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)商；

3.4潛在供應(yīng)商：是指有能力向公司提供符合技術(shù)規(guī)范要求的貨物、工程或服務(wù)，但不在公司供應(yīng)商庫內(nèi)的投標(biāo)供應(yīng)商。

公司運(yùn)營改善部為公司供應(yīng)商管理的綜合管理部門，下設(shè)招投標(biāo)管理辦公室（以下簡稱招標(biāo)辦），負(fù)責(zé)供應(yīng)商的日常管理工作。

4.1運(yùn)營改善部職責(zé)。

4.1.2收錄公司供應(yīng)商信息；

4.1.3建立公司供應(yīng)商信息庫，并對(duì)在庫供應(yīng)商進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理；

4.1.5組織對(duì)供應(yīng)商的月度和年度評(píng)價(jià)；

4.1.6負(fù)責(zé)處理供應(yīng)商的質(zhì)疑和投訴；

4.2采購主責(zé)部門職責(zé)。

4.2.1貫徹落實(shí)公司《供應(yīng)商管理辦法（試行）》；

4.2.2供應(yīng)商入庫推薦和資質(zhì)審核；

4.2.3負(fù)責(zé)在庫供應(yīng)商的考評(píng)和日常監(jiān)督；

4.2.4協(xié)助招標(biāo)辦收錄供應(yīng)商信息。

4.3采購需求單位職責(zé)。

4.3.1向采購主責(zé)部門推薦供應(yīng)商；

4.3.2參與對(duì)供應(yīng)商履約情況的評(píng)價(jià)，并提出建議。

4.4其他相關(guān)部門職責(zé)。

4.4.1審計(jì)處：審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)有違反《供應(yīng)商管理辦法（試行）》的情況，及時(shí)反饋給公司招標(biāo)辦。

4.4.2法律事務(wù)部：負(fù)責(zé)收集與公司產(chǎn)生重大經(jīng)濟(jì)糾紛且進(jìn)行惡意訴訟的供應(yīng)商信息，通報(bào)涉案單位，并及時(shí)反饋給公司招標(biāo)辦。

5.1管理原則。

堅(jiān)持薦優(yōu)用優(yōu)、準(zhǔn)入審批、動(dòng)態(tài)維護(hù)、資源共享，公平、公正、公開，制造商為主的原則。

5.2供應(yīng)商評(píng)級(jí)。

5.2.2各主責(zé)部門制定詳細(xì)的供應(yīng)商入庫評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)招標(biāo)辦審核后執(zhí)行。

5.3供應(yīng)商庫建立與維護(hù)。

5.3.1供應(yīng)商入庫應(yīng)符合以下基本條件。

5.3.1.1資質(zhì)符合要求；

5.3.1.2遵守國家法律法規(guī)，在以往與公司各單位業(yè)務(wù)往來中沒有違規(guī)違約記錄；

5.3.1.3具有滿足履行合同要求的生產(chǎn)經(jīng)營場所、設(shè)施、設(shè)備以及相關(guān)資質(zhì)；

5.3.1.4財(cái)務(wù)核算規(guī)范，具有良好的資金實(shí)力和財(cái)務(wù)狀況；

5.3.1.5特殊行業(yè)和特種設(shè)備具有相關(guān)部門核發(fā)的資格證書；

5.3.1.6代理商的要求。

b.進(jìn)口品牌國外公司授權(quán)的代理商；

c.授權(quán)期限起始時(shí)間及授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確，有授權(quán)人簽字（國內(nèi)代理商需加蓋授權(quán)單位行政章）。

5.3.2供應(yīng)商入庫流程（附件8）。

5.3.2.1推薦。

b.需求部門推薦供應(yīng)商時(shí)，收集供應(yīng)商資質(zhì)資料并填寫《供應(yīng)商新增申請(qǐng)表》，報(bào)采購主責(zé)部門審核。

5.3.2.2資質(zhì)審核。

采購主責(zé)部門對(duì)擬推薦供應(yīng)商進(jìn)行資格審核，具體包括：

b.稅務(wù)登記證：具體審查登記時(shí)間、經(jīng)營范圍、是否為增值稅一般納稅人等；

c.組織機(jī)構(gòu)代碼證：具體審查有效期限和年檢情況等；

f.生產(chǎn)能力、技術(shù)裝備水平，產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、專利證書和市場業(yè)績；

h.兼有安裝、維檢業(yè)務(wù)的供應(yīng)商提供國家有關(guān)部門認(rèn)可的安裝、維檢資質(zhì)證明；

i.其他必要證件：對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有特殊要求的，根據(jù)行業(yè)和產(chǎn)品個(gè)性化要求提供。

5.3.2.5招標(biāo)辦審核通過統(tǒng)一辦理入庫手續(xù)。

5.3.3.1需求單位或采購主責(zé)部門收集該潛在供應(yīng)商資質(zhì)資料報(bào)采購主責(zé)部門審核；

5.3.3.2審核通過后，可參與當(dāng)次采購活動(dòng)；

5.3.3.3填寫《供應(yīng)商新增申請(qǐng)表》，連同資質(zhì)資料報(bào)招標(biāo)辦；

5.3.3.4招標(biāo)辦審核通過辦理入庫手續(xù)。

5.3.4代理商入庫。

采購主責(zé)部門審核后，再履行供應(yīng)商入庫程序。

對(duì)供應(yīng)商庫實(shí)行動(dòng)態(tài)維護(hù)，待現(xiàn)有供應(yīng)商入庫后，可隨時(shí)推薦新的供應(yīng)商；當(dāng)出現(xiàn)供應(yīng)商信息變化或數(shù)據(jù)需要維護(hù)時(shí)，填寫《供應(yīng)商變更申請(qǐng)表》（附件4）、《供應(yīng)商擴(kuò)充視圖申請(qǐng)表》（附件5）。

5.3.6在庫供應(yīng)商的選用。

a.擬推薦供應(yīng)商接受我方采購邀請(qǐng)，并能按要求積極響應(yīng)；

b.同一采購項(xiàng)目受邀供應(yīng)商原則上應(yīng)為行業(yè)內(nèi)同檔次供應(yīng)商；

c.優(yōu)先從供應(yīng)商庫中選取供應(yīng)商，確保具有可追溯性；

d.采購時(shí)原則上選用生產(chǎn)制造企業(yè)，但供應(yīng)商采用的銷售模式屬于完全授權(quán)代理模式，沒有其他銷售模式存在的特殊情況除外。

5.3.6.2供應(yīng)商選用流程。

a.需求單位、采購主責(zé)部門結(jié)合實(shí)際情況，從供應(yīng)商庫中擇優(yōu)選取擬邀請(qǐng)供應(yīng)商；

b.采購主責(zé)部門進(jìn)行確認(rèn)；

c.在庫供應(yīng)商不能滿足需要時(shí)，可推薦潛在供應(yīng)商，由采購主責(zé)部門審核供應(yīng)商資質(zhì)資料，合格的可參與當(dāng)次采購活動(dòng)。

5.3.7在庫供應(yīng)商的基本權(quán)利和義務(wù)。

5.3.7.2有權(quán)向監(jiān)督部門舉報(bào)公司范圍內(nèi)采購過程中存在的營私舞弊行為；

5.3.7.3接受公司相關(guān)部門和人員對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、服務(wù)等方面的咨詢；

5.3.7.4以誠信的原則參與公司采購活動(dòng)；

5.3.7.5業(yè)務(wù)合作中不串通其他供應(yīng)商哄抬價(jià)格，牟取利益；

5.3.7.6按規(guī)定與采購單位簽訂合同，履行合同承諾；

5.3.7.7嚴(yán)格執(zhí)行合同條款，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平；

5.3.7.8及時(shí)向采購主責(zé)部門通報(bào)企業(yè)重大變更情況，如企業(yè)重組、更名、遷址等。

5.3.8供應(yīng)商評(píng)價(jià)。

5.3.8.1評(píng)價(jià)程序。

對(duì)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)采取日常評(píng)價(jià)與月度、年度評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式。

c.采購主責(zé)部門根據(jù)供應(yīng)商履約情況，按相應(yīng)合同條款執(zhí)行；

e.招標(biāo)辦根據(jù)月度年度評(píng)價(jià)結(jié)果，隨時(shí)按照5.3.8.2的規(guī)定做出相應(yīng)處理。

5.3.8.2評(píng)價(jià)結(jié)果處理。

d.評(píng)價(jià)結(jié)果出現(xiàn)附件6評(píng)價(jià)內(nèi)容中18至20中任意一條，在供應(yīng)商分級(jí)評(píng)價(jià)中加5分；

e.評(píng)價(jià)結(jié)果出現(xiàn)附件6評(píng)價(jià)內(nèi)容以外情況，由招標(biāo)辦視情況進(jìn)行處理。

6.2發(fā)現(xiàn)在供應(yīng)商入庫、選用、審核、評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)中，存在玩忽職守、徇私舞弊、弄虛作假、吃拿卡要等行為，視情節(jié)對(duì)相關(guān)單位或個(gè)人給予相應(yīng)處罰，構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

7.1本辦法由運(yùn)營改善部起草并負(fù)責(zé)解釋。

7.2本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行，原《供應(yīng)商禁入管理規(guī)定》同時(shí)廢止。

7.3合金料、冶金輔料、耐火材料等工藝消耗性原材料的供應(yīng)商選用暫執(zhí)行《原材料管理辦法》中的相關(guān)條例。

供應(yīng)商管理制度

選擇合格的供應(yīng)商并對(duì)其進(jìn)行持續(xù)監(jiān)視，以確保其能為公司提供合格的產(chǎn)品與服務(wù)。

本程序適用于給公司提供產(chǎn)品和服務(wù)的所有供應(yīng)商。

供應(yīng)部或其他相關(guān)部門負(fù)責(zé)原材料樣品測試工作，選擇合格的原材料。

對(duì)供應(yīng)商資格預(yù)審、選用和續(xù)用等過程進(jìn)行管理，并定期識(shí)別與采購有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。

（一）采購。

1、采購應(yīng)確保采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的安全要求，危險(xiǎn)化學(xué)品供方應(yīng)具有安全生產(chǎn)許可證，危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營許可證。

2、對(duì)供方及采購產(chǎn)品控制的類型和程度取決于采購的產(chǎn)品對(duì)隨后的產(chǎn)品安全實(shí)現(xiàn)或最終產(chǎn)品影響。

3、將需要采購的產(chǎn)品按對(duì)最終產(chǎn)品安全影響的程度分類以及對(duì)相應(yīng)供方分類：

（1）應(yīng)根據(jù)供方按要求提供產(chǎn)品的安全能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，并選擇合格供方。

（2）應(yīng)制定對(duì)供方選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則。

（3）對(duì)供方評(píng)價(jià)結(jié)果及評(píng)價(jià)所引起的任何必要措施的記錄予以保持。

（二）采購信息。

1、對(duì)采購產(chǎn)品的安全要求、交付要求和服務(wù)在采購文件中予以規(guī)定，必要時(shí)包括：

（1）有關(guān)程序、過程、設(shè)備、人員的要求。

（2）安全管理體系的要求。

（3）在供方的現(xiàn)場實(shí)施驗(yàn)證的要求。

（4）在與供方溝通前，應(yīng)確保采購文件所規(guī)定的安全要求是充分和適宜的。

2、采購產(chǎn)品的驗(yàn)證。

（1）對(duì)采購產(chǎn)品根據(jù)其危險(xiǎn)性類別分別按產(chǎn)品的監(jiān)視和測量控制及基礎(chǔ)設(shè)施控制中有關(guān)規(guī)定實(shí)施驗(yàn)證。

（2）具有在供方的現(xiàn)場實(shí)施驗(yàn)證要求時(shí)，應(yīng)在采購文件中規(guī)定驗(yàn)證安排和放行方法。

1、化學(xué)品供貨人，無論是制造商、進(jìn)口商或批發(fā)商，均應(yīng)保證：

（1）對(duì)經(jīng)銷的化學(xué)品在充分了解其特性并對(duì)現(xiàn)有資料進(jìn)行查詢的基礎(chǔ)上，進(jìn)行危險(xiǎn)性分類和危險(xiǎn)性評(píng)估。

（2）對(duì)經(jīng)銷的化學(xué)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)，以表明其特性。

（3）對(duì)經(jīng)銷的化學(xué)品加貼標(biāo)簽。

（4）為經(jīng)銷的危險(xiǎn)化學(xué)品編制安全技術(shù)說明書（msds）并提供給用戶。

2、危險(xiǎn)化學(xué)品的供貨人應(yīng)保證，一旦有了新的安全衛(wèi)生資料，應(yīng)根據(jù)國家法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)修訂化學(xué)品標(biāo)簽和安全技術(shù)說明書（msds），并及時(shí)提供給用戶。

3、對(duì)提供還未分類的化學(xué)品的供貨人，應(yīng)查詢現(xiàn)有資料，依據(jù)其特性對(duì)該化學(xué)品識(shí)別、評(píng)價(jià)，以確定是否未危險(xiǎn)化學(xué)品。

（四）采購劇毒化學(xué)品、易制毒化學(xué)品。

具備劇毒化學(xué)品你、易制毒化學(xué)品購買憑證或準(zhǔn)購證。

具備劇毒化學(xué)品、易制毒化學(xué)品公路運(yùn)輸通行證。

（五）建立合格的供應(yīng)商檔案。

包括合格供應(yīng)商的資格預(yù)審、業(yè)績評(píng)估等資料。

1、易制毒化學(xué)品準(zhǔn)購證和公路運(yùn)輸通行證；

2、合格危險(xiǎn)化學(xué)品供應(yīng)商登記表；

3、危險(xiǎn)化學(xué)品安全生產(chǎn)許可證或危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營許可證；

4、危險(xiǎn)化學(xué)品安全技術(shù)說明書（msds）；

5、危險(xiǎn)化學(xué)品安全標(biāo)簽；

7、品管檢驗(yàn)合格證明。

供應(yīng)商管理制度

為了進(jìn)一步規(guī)范應(yīng)付賬款的管理，達(dá)到賬目清晰、合理，提高工作效率，特制定本制度。

第二條范圍。

本制度適用于所有供應(yīng)商的結(jié)算管理。（包括現(xiàn)金廠家和代銷廠家）。

第三條職責(zé)。

（一）財(cái)務(wù)部經(jīng)理負(fù)責(zé)本制度的實(shí)施和監(jiān)督。

（二）采購部經(jīng)理負(fù)責(zé)結(jié)算單的制作。

（三）分管會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)付款單的制作。

第一條交卡時(shí)間。

（一）現(xiàn)金供應(yīng)商交結(jié)算卡的時(shí)間分別為每月10日和每月20日。

（二）代銷供應(yīng)商交結(jié)算卡的時(shí)間為每月10日。

（三）月清供應(yīng)商交結(jié)算卡的時(shí)間為每月最后一周的周二。

（四）合同中有其他約定的，按照合同執(zhí)行。

（五）以上時(shí)間遇節(jié)假日順延。

第二條付款時(shí)間。

（一）現(xiàn)金供應(yīng)商付款時(shí)間分別為每月14日和每月24日。

（二）代銷供應(yīng)商付款時(shí)間為每月18日。

（三）月清供應(yīng)商付款時(shí)間為每月28日。

（四）預(yù)付款每月1日和15日兩次.

（五）合同中有其他約定的，按照合同執(zhí)行。

（六）以上時(shí)間遇節(jié)假日順延。

第三條供應(yīng)商的有效結(jié)款憑證。

（一）以受托代銷形式入庫的，合格的《供應(yīng)商結(jié)算卡》為結(jié)算依據(jù)。

（二）以采購入庫形式入庫的，合格的《供應(yīng)商結(jié)算卡》和采購入庫單、采購?fù)素泦巍⒉顑r(jià)退補(bǔ)單為結(jié)算依據(jù)。并且將所有的入庫單和退貨單按照送貨時(shí)間的先后順序排列好，不在本次結(jié)款賬期內(nèi)的單據(jù)不要交回來，否則丟失責(zé)任自負(fù)。

第四條稅票的開具。

（一）現(xiàn)金供應(yīng)商根據(jù)上月的送貨金額減去退貨金額開具增值稅專用發(fā)票，在交卡時(shí)將結(jié)算卡和稅票一并交回。以前在仁和有預(yù)留稅票的，下次開稅票時(shí)，用結(jié)款金額減去預(yù)留稅票的金額。把以前的稅票消化掉之后，以后每次結(jié)款金額必須等于開稅票金額，上下不得浮動(dòng)10元，這是系統(tǒng)的要求。如果稅票未交回，本月將不能結(jié)款。

（二）代銷供應(yīng)商的發(fā)票開具金額，由往來會(huì)計(jì)于每月供應(yīng)商交卡前打印出上月結(jié)款明細(xì)表交出納，出納在收卡小票上標(biāo)注開票金額，供應(yīng)商據(jù)此開具發(fā)票，在結(jié)款時(shí)將稅票交回。如果稅票未交回，本月將不能結(jié)款。

第五條出納在收卡次日上班將結(jié)算卡送采購部，采購部收到結(jié)算卡的一個(gè)工作日完成結(jié)算單制作，有退貨需要儲(chǔ)運(yùn)部填卡的，儲(chǔ)運(yùn)部要在收到結(jié)算卡半天時(shí)間完成填卡后轉(zhuǎn)采購部，采購部于當(dāng)天下午轉(zhuǎn)財(cái)務(wù)部做付款單。由此延誤結(jié)款的不得結(jié)算。

代銷供應(yīng)商付款完成進(jìn)度時(shí)間要求：11日出納將卡交采購部，13日前采購部完成結(jié)算單，14日上班交儲(chǔ)運(yùn)部將退貨填入結(jié)算卡中午12：00前完成，轉(zhuǎn)采購部；采購部于14日下午上班前將簽好字的結(jié)算單交財(cái)務(wù)部做付款單；16日前財(cái)務(wù)部完成付款單制作，17日前審核完成，相關(guān)人員簽完字。

第六條采購部做結(jié)算單時(shí)要看入庫單、退貨單是否齊全。入庫單未交的本次不結(jié)款,退貨單無論是否有無，只要在本月結(jié)款范圍內(nèi)的全部扣除，不全的單據(jù)采購部負(fù)責(zé)通知供應(yīng)商在結(jié)款時(shí)補(bǔ)全。并將不在本次結(jié)款范圍內(nèi)的單據(jù)交給供應(yīng)商。

第七條差價(jià)退補(bǔ)單要在收卡前請(qǐng)經(jīng)辦人、采購部經(jīng)理，分管領(lǐng)導(dǎo)簽字，齊全后送財(cái)務(wù)做賬。并在做結(jié)算單之前在結(jié)算卡上填入此筆業(yè)務(wù)，在經(jīng)辦人欄中填寫姓名。

第八條采購部在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將結(jié)算單打印出來，經(jīng)辦人簽字、采購部經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后移交財(cái)務(wù)，交接時(shí)雙方要簽字確認(rèn)卡和單據(jù)的正確性。

第九條分管會(huì)計(jì)做付款單時(shí)要核對(duì)結(jié)算卡的上次結(jié)款日期，結(jié)算卡的余額是否正確，結(jié)算卡的發(fā)生明細(xì)及余額與業(yè)務(wù)系統(tǒng)和賬務(wù)系統(tǒng)的金額是否一致，合同中的各項(xiàng)條款是否體現(xiàn)，供應(yīng)商的其他遺留賬務(wù)是否核查，審核入庫單、退貨單是否齊全等，如有問題，必須查明原因，重新對(duì)賬之后方可制作付款單。

第十條綜合會(huì)計(jì)要按照制單人員的制作順序一一審核付款單的正確性，如有其它說明，要在簽字時(shí)寫清。

第十一條出納于收卡后當(dāng)天將現(xiàn)金供應(yīng)商付款總數(shù)報(bào)財(cái)務(wù)經(jīng)理及財(cái)務(wù)總監(jiān)；往來會(huì)計(jì)于16日前將代銷供應(yīng)商付款總報(bào)報(bào)財(cái)務(wù)經(jīng)理及財(cái)務(wù)總監(jiān)。

第十二條付款單上要有制單人、財(cái)務(wù)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)和總經(jīng)理的簽字才能付款。

第一條所有供應(yīng)商必須使用結(jié)算卡，無結(jié)算卡的不能辦理往來業(yè)務(wù)。

第二條結(jié)算卡由出納保管，供應(yīng)商交10元工本費(fèi)即可購買。

第三條舊卡填滿后供應(yīng)商要及時(shí)到財(cái)務(wù)辦理購卡、換卡業(yè)務(wù)。

第四條結(jié)算卡在使用前必須填寫：供應(yīng)商編號(hào)、供應(yīng)商名稱、日期、經(jīng)辦人姓名、“新卡”或“接上卡”“掛失”等字樣以及公司業(yè)務(wù)專用章戳記。

第五條舊卡必須由財(cái)務(wù)部往來會(huì)計(jì)收回，并加蓋作廢章，整理歸檔，以備查對(duì)。

第六條結(jié)款時(shí)如未付款，出納須收回付款單，并在結(jié)算卡相應(yīng)行的備注欄中標(biāo)明“付款單已收回”。并將未付款的付款單轉(zhuǎn)往來會(huì)計(jì)。

第七條《供應(yīng)商結(jié)算卡》的填寫規(guī)定。

（一）結(jié)算卡入庫金額、退貨金額、差價(jià)退補(bǔ)單由儲(chǔ)運(yùn)部入庫微機(jī)員填寫；結(jié)款金額、結(jié)算卡余額由分管會(huì)計(jì)填寫。

（二）結(jié)算卡上入庫微機(jī)員必須在經(jīng)手人欄中的第一列簽名，采購部核對(duì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)后在相應(yīng)經(jīng)手人第二欄簽名、標(biāo)明日期，以示核對(duì)；制作付款單的分管會(huì)計(jì)在相應(yīng)經(jīng)手人的第一列簽名，出納付款后在填結(jié)款余額的行內(nèi)經(jīng)手人第二欄簽字、標(biāo)明日期，證明已付款。

（三）新供應(yīng)商結(jié)算卡由采購部填寫“供應(yīng)商編號(hào)、供應(yīng)商名稱、日期”，標(biāo)明“新卡”后簽名。

（四）更換卡時(shí)由分管會(huì)計(jì)填寫“供應(yīng)商編號(hào)、供應(yīng)商名稱、日期”，并在余額相應(yīng)的備注欄中標(biāo)明“接上卡”后簽名。

（五）結(jié)算卡上的“業(yè)務(wù)專用章”戳記統(tǒng)一由采購部經(jīng)理加蓋。

（六）結(jié)算卡中所填寫的金額一律保留兩位小數(shù)，不足兩位的以零補(bǔ)齊，并用人民幣符號(hào)在金額前面攔截。

（七）填寫結(jié)算卡時(shí)，須在“單據(jù)號(hào)”欄或者“備注”欄中填寫單據(jù)編號(hào)日期后的所有號(hào)碼，結(jié)款金額相應(yīng)的欄目中填寫付款單的編號(hào)。

（八）廠家退貨時(shí)微機(jī)員計(jì)算出結(jié)算卡余額并確定退貨金額，電腦數(shù)與卡完全一致，余額充足時(shí)方可辦理退貨手續(xù)。退貨時(shí)須在結(jié)算卡上用紅色碳素筆填寫退貨日期、退貨金額、單據(jù)編號(hào)以及日期后的號(hào)碼，并在相應(yīng)的“經(jīng)手人”第一欄中簽名。

（九）對(duì)賬時(shí)分管會(huì)計(jì)必須在結(jié)算卡上標(biāo)明付款單號(hào)、付款金額、結(jié)出余額并在經(jīng)辦人第一欄中簽名。

（十）結(jié)算卡統(tǒng)一用黑色碳素筆填寫，相應(yīng)人員須簽寫全名。

（十一）結(jié)算卡填寫錯(cuò)誤的必須由財(cái)務(wù)部經(jīng)理用紅色碳素筆將錯(cuò)誤的一覽劃掉（一紅橫線），黑色碳素筆簽名后再在下一欄填寫正確內(nèi)容，不許涂改、刮擦。

第一條以上規(guī)定中有時(shí)間要求的，未按時(shí)完成對(duì)相關(guān)責(zé)任人執(zhí)行失誤提醒。

第二條在做結(jié)算單或付款過程中出現(xiàn)錯(cuò)誤，處罰10元/筆，審核人10元/筆，責(zé)任人承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失。

第三條未及時(shí)填卡或填錯(cuò)的處罰5元/筆。

第五條違反以上規(guī)定造成損失的由責(zé)任人全部承擔(dān)。

供應(yīng)商管理制度

規(guī)范集團(tuán)公司設(shè)計(jì)類、行政類、營銷類、物業(yè)類、咨詢服務(wù)類、工程施工、設(shè)備采購類等各類采購業(yè)務(wù)的供應(yīng)商的管理，通過對(duì)供應(yīng)商庫的建立、評(píng)估、管理，為公司的招標(biāo)采購提供支持，提高集團(tuán)的招標(biāo)采購的質(zhì)量和效率，降低采購成本。

適用于地產(chǎn)各類工程及非工程采購業(yè)務(wù)，此制度中供應(yīng)商含義包括但不限于各類材料設(shè)備供應(yīng)商、各類工程承包商、各類咨詢、營銷、設(shè)計(jì)等服務(wù)的提供商。集團(tuán)成本管理中心負(fù)責(zé)組織供應(yīng)商庫的建立、評(píng)估、維護(hù)；同時(shí)，負(fù)責(zé)組織地產(chǎn)的戰(zhàn)略采購供應(yīng)商、集中采購供應(yīng)商的建立、評(píng)估、維護(hù)體系。

成本管理中心招標(biāo)采購部門負(fù)責(zé)在集團(tuán)招采系統(tǒng)中錄入招標(biāo)項(xiàng)目供應(yīng)商信息并組織考察，組織對(duì)中標(biāo)供應(yīng)商的履約評(píng)估，并及時(shí)將考察評(píng)估資料保存至供應(yīng)商管理系統(tǒng)中。

（一）潛在供應(yīng)商：通過資格審核的供應(yīng)商由招采部門錄入到供應(yīng)商庫，但未經(jīng)考察和評(píng)估的供應(yīng)商均為潛在供應(yīng)商。

（二）合格供應(yīng)商：通過由招標(biāo)采購部門組織的資格預(yù)審和考察，綜合評(píng)定得分高于60分的潛在供應(yīng)商，即可成為合格供應(yīng)商，成為地產(chǎn)合格的供應(yīng)商或承包商，可在兩年內(nèi)參加集團(tuán)該評(píng)定類別的招標(biāo)采購部工作，每兩年由招采部門組織全部供應(yīng)商的總評(píng)與定級(jí)，刷新該供應(yīng)商的綜合等級(jí)，綜合等級(jí)合格可繼續(xù)續(xù)期兩年。

（三）不合格供應(yīng)商：未通過由招標(biāo)采購部門組織的資格預(yù)審和考察，綜合評(píng)定得分低于60分，即確定該公司為不合格供應(yīng)商，不合格供應(yīng)商在兩年內(nèi)不得參與我司的所有該評(píng)定類別的招標(biāo)采購項(xiàng)目的投標(biāo)；合作中的供應(yīng)商經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)程序的履約評(píng)估或售后評(píng)估低于60分，也將被劃入不合格供應(yīng)商名單。

（四）合作黑名單：在招標(biāo)過程中存在圍標(biāo)、串標(biāo)、行賄等行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)并經(jīng)審計(jì)部確認(rèn)，將被列入合作黑名單中；在合同履約過程中出現(xiàn)惡意違反合同條款，造成重大損失，后果嚴(yán)重的供應(yīng)商，將被列入合作黑名單中。被列入合作黑名單的供應(yīng)商將被禁止參與公司所有項(xiàng)目招標(biāo)及合作。

（五）集中采購供應(yīng)商：由招采部門組織的聯(lián)合多區(qū)域、多項(xiàng)目的招標(biāo)采購工作，通過資格預(yù)審和考察，通過招標(biāo)并中標(biāo)成為集中采購供應(yīng)商，可在招標(biāo)范圍內(nèi)與各個(gè)項(xiàng)目按照集采的中標(biāo)價(jià)格簽訂供貨合同。

（六）戰(zhàn)略合作供應(yīng)商：由集團(tuán)組織的戰(zhàn)略招標(biāo)采購工作，通過資格預(yù)審和考察，并通過招標(biāo)或議標(biāo)談判程序中標(biāo)即可成為戰(zhàn)略采購供應(yīng)商；戰(zhàn)略合作協(xié)議合作期限一般簽訂兩年，兩年內(nèi)涉及該項(xiàng)招標(biāo)內(nèi)容的所有約定區(qū)域所有約定采購項(xiàng)目，均應(yīng)遵守該戰(zhàn)略合作協(xié)議，與該戰(zhàn)略供應(yīng)商直接依據(jù)協(xié)議價(jià)格及原則直接簽訂具體單項(xiàng)合同。

（七）其他方式確定為戰(zhàn)略合作供應(yīng)商的公司，可依據(jù)公司確認(rèn)的事項(xiàng)審批，將該司列入戰(zhàn)略合作供應(yīng)商名單，并簽訂相關(guān)的戰(zhàn)略合作協(xié)議。

（一）所有供應(yīng)商均可以通過集團(tuán)成本管理中心審核后進(jìn)入供應(yīng)商庫，成為潛在供應(yīng)商。所有供應(yīng)商均應(yīng)提供完整信息資料，統(tǒng)一交由集團(tuán)成本管理中心，經(jīng)審核后由招采部門錄入到供應(yīng)商庫，成為潛在供應(yīng)商。潛在供應(yīng)商通過招標(biāo)采購部門組織的資格預(yù)審和考察，確定其綜合評(píng)定等級(jí)。未取得綜合評(píng)定等級(jí)的潛在供應(yīng)商在招標(biāo)采購系統(tǒng)中將不能被選做招標(biāo)項(xiàng)目的入圍供應(yīng)商。

（二）成本管理中心招標(biāo)采購部門可以通過各種渠道收集符合招標(biāo)要求的承包商、供應(yīng)商的信息，需要通知這些供應(yīng)商提交資格審核資料，并通過資格審核成為潛在供應(yīng)商，進(jìn)而通過考察獲得綜合評(píng)定等級(jí)，綜合評(píng)定等級(jí)高于d級(jí)（60分）的供應(yīng)商為合格供應(yīng)商，綜合評(píng)定等級(jí)為d級(jí)的供應(yīng)商為不合格供應(yīng)商。

（三）根據(jù)招標(biāo)采購工作制度的操作流程辦理的各項(xiàng)入圍資格預(yù)審和考察，并經(jīng)入圍評(píng)定合格的供應(yīng)商經(jīng)過招標(biāo)采購部門審核并考察評(píng)級(jí)通過后，可直接成為合格供應(yīng)商，資審資料包括但不限于投標(biāo)資格預(yù)審材料、企業(yè)宣傳冊、產(chǎn)品圖冊等。

（四）資格預(yù)審和考察入圍程序參照集團(tuán)下發(fā)的招標(biāo)采購工作制度中的內(nèi)容和表單執(zhí)行，各項(xiàng)招標(biāo)應(yīng)首選供應(yīng)商庫中綜合評(píng)定等級(jí)高于c級(jí)的供應(yīng)商參加投標(biāo)。已通過資審參加集中采購和戰(zhàn)略采購招標(biāo)的供應(yīng)商可直接進(jìn)入供應(yīng)商庫成為合格供應(yīng)商。

（五）以往通過入圍的供應(yīng)商未進(jìn)行考察評(píng)級(jí)，可暫時(shí)錄入到供應(yīng)商庫中，成為潛在供應(yīng)商。參與新項(xiàng)目投標(biāo)時(shí)，需重新進(jìn)行考察給出綜合評(píng)定等級(jí)。

（一）成本管理中心招采部門是供應(yīng)商庫系統(tǒng)的維護(hù)責(zé)任部門，負(fù)責(zé)供應(yīng)商資料審核及日常維護(hù)。

（二）成本管理中心招采部門負(fù)責(zé)供應(yīng)商注冊的資料審核工作，審核和考察通過后即可成為合格供應(yīng)商；供應(yīng)商信息的完善及更新由該注冊的公司提交審核后，由招采部門負(fù)責(zé)更新。

（三）供應(yīng)商信息發(fā)生重大變更時(shí)，招標(biāo)采購部門應(yīng)組織對(duì)該供應(yīng)商進(jìn)行再次核實(shí)，審核通過后，該公司才可以繼續(xù)成為合格供應(yīng)商參與投標(biāo)。重大變更事項(xiàng)包括法人變更、經(jīng)營范圍調(diào)整、資質(zhì)等級(jí)、投標(biāo)聯(lián)系人發(fā)生變化等核心信息。

（四）每月新增的合格供應(yīng)商均必須完成資質(zhì)評(píng)估，招采部門負(fù)責(zé)匯總。

及審核。

（五）每年維護(hù)更新發(fā)布一次合格供應(yīng)商庫。

（一）供應(yīng)商的評(píng)估分為資質(zhì)評(píng)估、履約評(píng)估兩部分。

（二）供應(yīng)商的資質(zhì)評(píng)估分為供應(yīng)商資料審核、考察綜合評(píng)定和投標(biāo)入圍審查。招標(biāo)采購部門將安排對(duì)通過資料審核的注冊供應(yīng)商進(jìn)行考察評(píng)分，考察評(píng)分大于60分的供應(yīng)商才有資格入圍招標(biāo)項(xiàng)目。

（三）供應(yīng)商招標(biāo)入圍階段的評(píng)估參照中瑞恒基招標(biāo)采購管理制度中的評(píng)定表格和操作辦法進(jìn)行打分評(píng)價(jià)，參與評(píng)估人不少于兩部門三人。其資質(zhì)評(píng)估等級(jí)由招標(biāo)采購部門根據(jù)定級(jí)原則將潛在等級(jí)調(diào)整為評(píng)估后的等級(jí)，在招采系統(tǒng)中發(fā)起審批并上傳評(píng)定資料。選擇入圍供應(yīng)商之前必須先確認(rèn)該供應(yīng)商的資料信息已更新為最新。

（四）履約階段的評(píng)估應(yīng)包括合同履約、售后維保兩個(gè)階段進(jìn)行，合同履約階段的評(píng)估由招標(biāo)采購部門組織，評(píng)估時(shí)間可依據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況進(jìn)行組織，原則上每季度應(yīng)對(duì)所有正在履約供應(yīng)商進(jìn)行一次履約評(píng)估，所有合同支付結(jié)算款之前都應(yīng)對(duì)擬付款的合作供應(yīng)商的履約評(píng)估進(jìn)行評(píng)審，合同履約評(píng)估的參與部門應(yīng)包括工程、成本、招采、設(shè)計(jì)等相關(guān)人員，參與評(píng)估人不少于三人，售后評(píng)估應(yīng)包括物業(yè)公司人員評(píng)價(jià)；采用評(píng)估打分的形式進(jìn)行加權(quán)打分評(píng)定。每次履約評(píng)估的成績及資料由招采部落實(shí)簽字并掃描提交給總部招采中心，由招采中心核準(zhǔn)最終評(píng)估成績，在供應(yīng)商管理系統(tǒng)中上傳資料和發(fā)起審批。

應(yīng)負(fù)責(zé)的成本、設(shè)計(jì)、營銷部門為主，相關(guān)配合的部門參與評(píng)估，參考表單為《咨詢類供應(yīng)商履約評(píng)估表》。任何一個(gè)階段的不合格評(píng)定均可判定該供應(yīng)商為不合格供應(yīng)商。附表供評(píng)估時(shí)參考，評(píng)估表具體內(nèi)容可以依據(jù)實(shí)際履約情況本著公平公正合理的原則調(diào)整評(píng)估項(xiàng)內(nèi)容及分值。

（六）在合同履約過程中履約評(píng)估分值低于60分，承辦部門應(yīng)協(xié)同法務(wù)判斷付款風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)解除后才可以繼續(xù)履行付款程序；出現(xiàn)惡意違反合同條款，造成重大損失，后果嚴(yán)重的供應(yīng)商，將被列入合作黑名單中。

（七）售后維保階段的評(píng)估由公司招標(biāo)采購部門組織，相關(guān)項(xiàng)目的物業(yè)公司根據(jù)每年的供應(yīng)商的售后服務(wù)及配合情況進(jìn)行打分評(píng)估，參與評(píng)估人不少于兩部門三人，售后評(píng)估合格c級(jí)以上(含c級(jí))才可以支付售后保修款。評(píng)估成績最終匯總到招采，由招采核準(zhǔn)最終評(píng)估成績，在供應(yīng)商管理系統(tǒng)中上傳資料和發(fā)起審批。

（八）招標(biāo)采購部門負(fù)責(zé)收集各個(gè)階段供應(yīng)商的評(píng)估資料及歸檔并負(fù)責(zé)供應(yīng)商的評(píng)估與定級(jí)的更新。

（一）供應(yīng)商的打分評(píng)定根據(jù)分值劃分為abcd四檔；a級(jí)優(yōu)秀100~86分；b級(jí)良好85~71分；c級(jí)中等70~60分；d級(jí)不合格小于60分。abc級(jí)評(píng)定的供應(yīng)商為合格供應(yīng)商；d級(jí)評(píng)定的供應(yīng)商為不合格供應(yīng)商，評(píng)定表格參照招標(biāo)工作指引中供應(yīng)商考察打分表。

（二）供應(yīng)商的評(píng)級(jí)因項(xiàng)目和合同執(zhí)行階段不同會(huì)有不同的評(píng)級(jí)分值，評(píng)估持續(xù)的整個(gè)過程是動(dòng)態(tài)的，后期評(píng)級(jí)總優(yōu)先于其先期進(jìn)行的評(píng)級(jí)，即以最近期的評(píng)級(jí)為該供應(yīng)商的最新評(píng)級(jí)。

（三）招標(biāo)項(xiàng)目入圍，應(yīng)首先選擇供應(yīng)商庫中的廠家作為投標(biāo)方，同為供應(yīng)商庫中的合格供應(yīng)商，應(yīng)首先選擇評(píng)分及評(píng)級(jí)更優(yōu)的供應(yīng)商作為投標(biāo)入選廠家。

（四）被評(píng)為d級(jí)的供應(yīng)商兩年內(nèi)不得參與公司所有項(xiàng)目的投標(biāo)及合作，兩年后如該供應(yīng)商報(bào)名投標(biāo)，經(jīng)招標(biāo)采購部門再次資審并考察合格，可接受其報(bào)名，并對(duì)其入圍資格做進(jìn)一步審核。

（五）在招標(biāo)及合同履約過程中出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)的供應(yīng)商將被列入合作黑名單，合作黑名單的確認(rèn)由招標(biāo)采購部門發(fā)起，并征詢相關(guān)人員意見，經(jīng)審計(jì)部門及公司主管副總裁審批通過，則該供應(yīng)商被列入公司合作黑名單，合作黑名單的供應(yīng)商不得參與公司所有項(xiàng)目的招標(biāo)和合作。

（一）供應(yīng)商的總評(píng)與定級(jí)每年進(jìn)行一次，由招標(biāo)采購部門組織。

（二）根據(jù)供應(yīng)商的資審評(píng)級(jí)、履約評(píng)級(jí)、售后評(píng)級(jí)情況，按照最新評(píng)分占權(quán)重70%，以往各期評(píng)分平均值權(quán)重占比30%的原則，綜合核定供應(yīng)商的年終總評(píng)分，并根據(jù)年終總評(píng)分，確定其年終總評(píng)的定級(jí)，定級(jí)原則同第七章第一條規(guī)定。

（三）匯總意見后，由招標(biāo)采購部門在供應(yīng)商管理系統(tǒng)中發(fā)起審批，通過審批后的供應(yīng)商將被刷新其在供應(yīng)商庫中的綜合等級(jí)。

（四）年終總評(píng)定級(jí)的同時(shí)，由招標(biāo)采購部門發(fā)布最新年度的戰(zhàn)略合作供方及集中采購合作供方名單。

1.《材料類供應(yīng)商履約評(píng)估表》。

2.《工程類供應(yīng)商履約評(píng)估表》。

3.《咨詢設(shè)計(jì)類供應(yīng)商履約評(píng)估表》。

4.《售后維保評(píng)估表》。

5.《中瑞恒基集團(tuán)合格供應(yīng)商庫》。

供應(yīng)商管理制度

加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的管理,確保采購的原材料、輔助材料、包裝材料及設(shè)備、零部件等符合相關(guān)要求,從源頭上加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理和控制。

適用于對(duì)原材料供應(yīng)商、輔助材料及包裝材料供應(yīng)商、設(shè)備零部件等供應(yīng)商的控制和管理。

1.責(zé)任部門:財(cái)物部。

2.相關(guān)部門:生產(chǎn)生產(chǎn)技術(shù)部、運(yùn)輸部、辦公室。

(1)物資采購根據(jù)《企業(yè)檢驗(yàn)采購原材料標(biāo)準(zhǔn)》和生產(chǎn)生產(chǎn)技術(shù)部提供的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)尋找供應(yīng)商,初步確定若干個(gè)候選供應(yīng)商。

(2)物資采購向候選供應(yīng)商發(fā)出需求信息,并要求其提供本企業(yè)所需求材料的樣品,質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的技術(shù)資料,產(chǎn)品技術(shù)說明資料,一書一簽,企業(yè)有關(guān)經(jīng)營許可資料等信息。由物資采購進(jìn)行評(píng)審,評(píng)審的內(nèi)容應(yīng)涉及到產(chǎn)品價(jià)格、企業(yè)規(guī)模、商業(yè)信譽(yù)、供貨能力、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平、安全生產(chǎn)管理水平等因素。

(3)物資采購將評(píng)審結(jié)果填入《合格供方評(píng)審表》,經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可確定為合格供應(yīng)商,并編入《合格供方名錄》中。

(1)合同簽訂:企業(yè)應(yīng)與合格供方簽訂供貨合同,供貨合同中除應(yīng)有一般的采購信息和標(biāo)準(zhǔn)要求外,還應(yīng)增加安全管理要求的條款。

(2)供應(yīng)商跟蹤和驗(yàn)證:物資采購應(yīng)組織相關(guān)部門每三個(gè)月對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行一次評(píng)價(jià),并填寫《合格供方跟蹤表》,歸入物資采購原材料合格供方檔案中。

(3)供應(yīng)商改進(jìn)對(duì)在跟蹤過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng),物資采購應(yīng)發(fā)出《整改通知書》,要求供應(yīng)商限期整改,對(duì)不落實(shí)整改措施的供應(yīng)商應(yīng)取消其供貨資格。

(4)供應(yīng)商續(xù)用:經(jīng)考核評(píng)價(jià),供應(yīng)商各方面都達(dá)標(biāo)的,特別是質(zhì)量和安全生產(chǎn)管理及售后服務(wù)較好的供應(yīng)商予以繼續(xù)保持合作關(guān)系,并列為優(yōu)質(zhì)供方。

(1)設(shè)備供應(yīng)商的評(píng)定:設(shè)備供應(yīng)商必須是行業(yè)內(nèi)的知名企業(yè),采購設(shè)備時(shí),應(yīng)從其提供的產(chǎn)品的質(zhì)量、性能、使用說明、技術(shù)參數(shù)、價(jià)格、售后服務(wù)(三包)、安全特點(diǎn)、相關(guān)資質(zhì)等方面進(jìn)行確認(rèn)和選擇。并在采購前要求其提供以上完備的資料,確認(rèn)后方可采購。

《合格供方評(píng)審表》aq-bzh43《合格供方跟蹤表》aq-bzh44。

《合格供方名錄》aq-bzh45。

供應(yīng)商管理制度

為了有效的評(píng)價(jià)和選擇合格供應(yīng)商，優(yōu)化公司供應(yīng)結(jié)構(gòu)，完善公司供應(yīng)體系，提高供應(yīng)水平，確保供應(yīng)商其供貨質(zhì)量、價(jià)格、生產(chǎn)交付能力能持續(xù)符合公司要求，并能提供優(yōu)質(zhì)的售后服務(wù)，以保證公司正常生產(chǎn)的需要。

本制度規(guī)定了企業(yè)在采購原輔材料、五金配件、機(jī)器設(shè)備、機(jī)械加工、辦公用品、維修、工程、勞務(wù)、物流運(yùn)輸時(shí)開發(fā)供應(yīng)商；對(duì)供應(yīng)商的日常管理考核的工作程序、規(guī)范。

評(píng)定小組–供應(yīng)商資質(zhì)評(píng)定。

采購部-采集供應(yīng)商的資料和查證合格供應(yīng)商的日常管理考核；對(duì)供應(yīng)商的交貨能力、價(jià)格、售后服務(wù)的資質(zhì)的準(zhǔn)確性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。

品環(huán)部–參與供應(yīng)商資質(zhì)評(píng)定、樣品驗(yàn)證、供貨質(zhì)量管理及考核。

4.1.1.1必須具備有效的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、注冊資金。如屬特種行業(yè)，必須具備國家認(rèn)可的相關(guān)資質(zhì)。如有知識(shí)產(chǎn)權(quán)注冊，應(yīng)注明并提供相關(guān)材料。

4.1.1.2必須具有國家相關(guān)法規(guī)要求的生產(chǎn)營業(yè)場所；有必需的行業(yè)法規(guī)，具有相應(yīng)的生產(chǎn)、供應(yīng)交付與服務(wù)能力。

4.1.1.3具備符合要求的質(zhì)量保證和檢測能力，并同意繳納質(zhì)量保證金。

4.1.1.4供應(yīng)商必須以“誠信、質(zhì)量第一”的原則提供產(chǎn)品及服務(wù)。

4.1.2選擇原則。

1）采購員在采購物資時(shí)應(yīng)按比質(zhì)、比價(jià)原則。

2）在市場上有一定的知名度，有行業(yè)應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)，可以提供相關(guān)客戶使用案例。

3）體系建立前已與公司有往來且績優(yōu)的供應(yīng)商。

4）公司指定承認(rèn)的供應(yīng)商。

5）若供應(yīng)商已取得qs9000/iso9000第三方質(zhì)量管理體系認(rèn)證合格證書的，則優(yōu)先考慮。

6）經(jīng)以下程序規(guī)定評(píng)審合格的供應(yīng)商。

4.2.1采購業(yè)務(wù)人員對(duì)供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、質(zhì)量保證體系基本了解后，填寫《供應(yīng)商基本情況調(diào)查表》。

4.2.2對(duì)供應(yīng)原輔材料的供應(yīng)商，采購業(yè)務(wù)人員對(duì)供應(yīng)商情況基本了解后，應(yīng)組織品環(huán)、生產(chǎn)部門人員對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量、生產(chǎn)能力現(xiàn)場評(píng)估，現(xiàn)場評(píng)審一般由采購部、生產(chǎn)部及品環(huán)部人員一起進(jìn)行。

4.2.3現(xiàn)場評(píng)估結(jié)束后應(yīng)組織評(píng)審會(huì)議，對(duì)存在的問題進(jìn)行總結(jié)并告知供應(yīng)商以及采取相應(yīng)的改善措施。

4.2.4現(xiàn)場評(píng)估完成后，參與評(píng)審的采購、品環(huán)、生產(chǎn)等相關(guān)人員應(yīng)根據(jù)供應(yīng)商的實(shí)際情況在《供應(yīng)商供貨能力評(píng)價(jià)表》上打分并出具評(píng)審意見，對(duì)達(dá)到合格條件要求的供應(yīng)商，采購部門將此表及供應(yīng)商基本情況調(diào)查表、供應(yīng)商營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證等其它資料，按照供應(yīng)商審批程序上報(bào)，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后列入合格供應(yīng)商名單。

4.2.5對(duì)小五金配件、辦公用品新供應(yīng)商評(píng)估時(shí)，視具體情況可以免除現(xiàn)場評(píng)估，但必須核對(duì)供應(yīng)商營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記及基本信息的真實(shí)性、有效性。

4.2.6對(duì)一次性采購或偶爾采購（同樣產(chǎn)品一年采購不超過3次）的非生產(chǎn)常用的材料或配件設(shè)備供應(yīng)商，視具體情況可以免除供應(yīng)商評(píng)估，但必須核對(duì)供應(yīng)商營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記及基本信息的真實(shí)性、有效性。且在做采購呈批時(shí)，應(yīng)在呈批表上注明是“一次性采購”，且將供應(yīng)商營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記及其它相關(guān)資料附后。

5.1當(dāng)發(fā)現(xiàn)合格供應(yīng)商供貨質(zhì)量發(fā)生波動(dòng)時(shí)，采購部門應(yīng)組織品管和技術(shù)部門對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場工藝技術(shù)驗(yàn)證，分析原因，提出改善措施。并由雙方書面確認(rèn)。

5.2當(dāng)發(fā)生重大質(zhì)量事造成損失，應(yīng)按質(zhì)保金制度向供應(yīng)商索賠。經(jīng)評(píng)審后整改不力、質(zhì)量仍不穩(wěn)定的應(yīng)予以撤銷供應(yīng)資格。

6.1為規(guī)范對(duì)供應(yīng)商的管理，采購部應(yīng)建立合格供應(yīng)商名錄，并及時(shí)更新，在未經(jīng)公司允許的情況下，采購部門不得向未列入合格供應(yīng)商名錄里的供應(yīng)商采購。

管理工作，采購部負(fù)責(zé)將供應(yīng)商的交貨狀況及服務(wù)記錄在《供應(yīng)商供貨情況統(tǒng)計(jì)表》中，品環(huán)部將供應(yīng)商的交貨質(zhì)量記錄在《供應(yīng)商供貨質(zhì)量合格率統(tǒng)計(jì)表》中，作為半年一次的供應(yīng)商考評(píng)依據(jù)。

6.3每半年由采購部組織品環(huán)部對(duì)供應(yīng)商的業(yè)績考核一次，考核時(shí)間定在當(dāng)年的6月、12月份，評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)按照《供應(yīng)商業(yè)績考核表》，考核結(jié)果分為優(yōu)秀、合格、輕微不合格、嚴(yán)重不合格四種，考核結(jié)果按照公司審批程序批準(zhǔn)后生效。

6.4對(duì)評(píng)為優(yōu)秀的供應(yīng)商應(yīng)視具體情況適當(dāng)增加采購量予以表彰，對(duì)不合格的供應(yīng)商終止采購并發(fā)出整改通知，整改評(píng)審合格后方可繼續(xù)供貨。

6.5未經(jīng)審核的供應(yīng)商財(cái)務(wù)有權(quán)不支付貨款，并由評(píng)定小組對(duì)經(jīng)辦人進(jìn)行嚴(yán)肅查處，追究相關(guān)責(zé)任，直至辭退。

供應(yīng)商管理制度

第一條為加強(qiáng)供應(yīng)商尋源，優(yōu)化供應(yīng)商隊(duì)伍，規(guī)范公司的供應(yīng)商管理工作，加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的履約評(píng)估，特制定本制度。

第二條供應(yīng)商尋源可通過員工推薦、合作方推薦、集團(tuán)公共平臺(tái)、第三方尋源軟件、及供應(yīng)商自薦的方式實(shí)現(xiàn)。任何部門和個(gè)人都有義務(wù)參與到供應(yīng)商尋源以及評(píng)估考核的工作當(dāng)中。

第三條集團(tuán)及下屬公司分別建立《供應(yīng)商信息庫》，作為招標(biāo)采購及供應(yīng)商合作使用的依據(jù)。

第四條對(duì)未納入《供應(yīng)商信息庫》或經(jīng)審核不合格的供應(yīng)商不得與其簽訂合同。

第五條本制度適用于集團(tuán)及下屬所有分子公司。

第六條供應(yīng)商入庫之前，須填寫《供應(yīng)商信息登記表》（附件一），并按照表中要求提供相關(guān)資質(zhì)文件。

第七條對(duì)于涉及金額較大且未有合作過的材料設(shè)備、工程類供應(yīng)商，需組織對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考察，并填寫考察報(bào)告，考察報(bào)告紙質(zhì)版作為附件附在《供應(yīng)商信息登記表》后。

第八條集團(tuán)供應(yīng)商資格審核由集團(tuán)招采成本中心負(fù)責(zé)，《供應(yīng)商信息登記表》及附件留存集團(tuán)招采成本中心裝訂成冊并歸檔；項(xiàng)目公司供應(yīng)商資格審核由項(xiàng)目公司招采部負(fù)責(zé)，《供應(yīng)商信息登記表》及附件紙質(zhì)版留存項(xiàng)目公司招采部，電子檔資料提交至集團(tuán)招采成本中心，以便同步錄入集團(tuán)供方系統(tǒng)。

第九條。

供應(yīng)商等級(jí)分為：優(yōu)秀、良好、試用、不合格。

其中優(yōu)秀、良好、試用等級(jí)為合格供應(yīng)商，可以直接參與投標(biāo)或予。

以合作；待考察類在考察后根據(jù)考察情況轉(zhuǎn)為“試用”等級(jí)或“不合格”等級(jí)；“不合格”供應(yīng)商不允許參與投標(biāo)及合作。

第十條供應(yīng)商等級(jí)為“試用”及以上的方可參與投標(biāo),其中,供應(yīng)商等級(jí)為“優(yōu)秀”的享有優(yōu)先中標(biāo)的權(quán)利，集團(tuán)戰(zhàn)略集中采購優(yōu)先從“優(yōu)秀”供應(yīng)商中選取。

第十一條材料設(shè)備類履約評(píng)估內(nèi)容包括:產(chǎn)品價(jià)格、供貨能力、公司體系、服務(wù)、產(chǎn)品質(zhì)量（使用情況）等。其中產(chǎn)品價(jià)格、供貨能力、公司體系由招采部進(jìn)行評(píng)估，服務(wù)及產(chǎn)品質(zhì)量（使用情況）由所屬項(xiàng)目部進(jìn)行評(píng)估。《材料設(shè)備類供應(yīng)商履約評(píng)估表》見附件二。

第十二條工程類履約評(píng)估內(nèi)容包括：施工質(zhì)量、施工進(jìn)度、驗(yàn)收情況、價(jià)格等。其中施工質(zhì)量、施工進(jìn)度、驗(yàn)收情況由所屬項(xiàng)目部進(jìn)行評(píng)估，價(jià)格由招采部進(jìn)行評(píng)估。《工程類供應(yīng)商履約評(píng)估表》見附件三。

第十三條供應(yīng)商履約評(píng)估每半年一次。具體流程為項(xiàng)目公司招采部負(fù)責(zé)編制《供應(yīng)商履約評(píng)估表》，由招采部各采購經(jīng)辦人評(píng)分，評(píng)分完畢后交由項(xiàng)目公司項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人，由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人分派具體經(jīng)辦人評(píng)分，評(píng)分完畢后返還招采部進(jìn)行匯總評(píng)級(jí)，評(píng)級(jí)結(jié)果通過文件審批件流程由項(xiàng)目公司招采部負(fù)責(zé)人、集團(tuán)招采成本中心負(fù)責(zé)人審核。審核通過后由集團(tuán)招采成本中心對(duì)各項(xiàng)目合格供應(yīng)商進(jìn)行匯總，并編制《集團(tuán)x年度合格供應(yīng)商名錄》，《集團(tuán)x年度合格供應(yīng)商名錄》每年發(fā)布一次。

第十四條項(xiàng)目公司須建立《采購價(jià)格信息臺(tái)賬》。在與供方簽訂合同后須按實(shí)填寫《采購價(jià)格信息臺(tái)賬》，項(xiàng)目公司招采部《采購價(jià)格信息臺(tái)賬》每月提交至集團(tuán)招采成本中心。《采購價(jià)格信息臺(tái)賬》見附件四。

第十五條集團(tuán)及各項(xiàng)目公司分別建立《供應(yīng)商信息庫》，項(xiàng)目公司須及時(shí)反饋新增供方信息至集團(tuán)招采成本中心，所有供應(yīng)商信息由集團(tuán)招采成本中心統(tǒng)一管控。

第十六條集團(tuán)erp供應(yīng)商管理系統(tǒng)由集團(tuán)招采成本中心新增與管理。

第十七條供應(yīng)商信息須包括：類別、供應(yīng)商等級(jí)、單位名稱、經(jīng)營范圍、資質(zhì)等級(jí)、注冊資金、聯(lián)系人及聯(lián)系方式、公司地址、是否合作、合作項(xiàng)目及涉及金額、履約情況等。

第十八條項(xiàng)目公司須設(shè)立供方信息聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)供方資料審核入庫、《供應(yīng)商信息庫》日常維護(hù)，新增信息的反饋以及一切與集團(tuán)《供應(yīng)商信息庫》管理人員的聯(lián)絡(luò)工作。

第十九條《供應(yīng)商信息庫》模板由集團(tuán)招采成本中心統(tǒng)一下發(fā)。

附則。

第二十條本制度由集團(tuán)招采成本中心負(fù)責(zé)解釋。

第二十一條本制度自發(fā)布之日起生效。

供應(yīng)商管理制度

第一條為優(yōu)化、開發(fā)供應(yīng)商資源，建立供應(yīng)商市場準(zhǔn)入和業(yè)績評(píng)估體系，維持供應(yīng)商隊(duì)伍穩(wěn)定可靠，為企業(yè)生產(chǎn)、建設(shè)帶給可靠的物資供應(yīng)保障，特制定本制度。

第二條供應(yīng)商管理的范圍，包含對(duì)供應(yīng)商的調(diào)查、選取、開發(fā)、使用和控制等綜合性管理工作。調(diào)查是基礎(chǔ)，選取、開發(fā)、控制是手段，使用是目的。

第三條供應(yīng)商管理的核心是在供應(yīng)商資源調(diào)查基礎(chǔ)上，構(gòu)成優(yōu)存劣汰機(jī)制，編制《合格供應(yīng)商名冊》。第四條《合格供應(yīng)商名冊》是采購工作中選取、使用供應(yīng)商的主要依據(jù)。對(duì)于未列入《合格供應(yīng)商名冊》的供應(yīng)商，經(jīng)過調(diào)查、評(píng)估合格后，列入合格供應(yīng)商名冊新增部分。

第五條對(duì)于未納入《合格供應(yīng)商名冊》，未經(jīng)過調(diào)查、評(píng)估，或經(jīng)過調(diào)查、評(píng)估后不合格的供應(yīng)商，無投標(biāo)資格，不得簽訂合同。

第六條本制度適用于集團(tuán)所轄各生產(chǎn)性公司。

第七條供應(yīng)商資源調(diào)查是供應(yīng)商管理的基礎(chǔ)工作。分為目前供應(yīng)商的合作業(yè)績調(diào)查、新增供應(yīng)商綜合實(shí)力調(diào)查。

第八條目前供應(yīng)商的合作業(yè)績調(diào)查，是供應(yīng)商資源調(diào)查的重要方面，包含目前供應(yīng)商基本狀況、與hg集團(tuán)的合作年限，集團(tuán)各公司產(chǎn)品使用狀況（數(shù)量、金額、使用壽命），售后服務(wù)狀況，價(jià)格水平，財(cái)務(wù)付款與欠款狀況。

第九條新增供應(yīng)商的綜合實(shí)力調(diào)查，是供應(yīng)商資源調(diào)查的補(bǔ)充，包含新增供應(yīng)商基本工商資質(zhì)、主要生產(chǎn)設(shè)備與檢測設(shè)備先進(jìn)水平、生產(chǎn)規(guī)模、財(cái)務(wù)潛力、主要產(chǎn)品技術(shù)指標(biāo)、主要用戶使用狀況（業(yè)績、使用壽命），售后服務(wù)狀況，價(jià)格水平，等等。

第十條供應(yīng)商資源調(diào)查工作由集團(tuán)工程管理部牽頭組織。

根據(jù)調(diào)查工作計(jì)劃，由集團(tuán)工程管理部組織使用量（金額）最大的用戶公司采購部，進(jìn)行目前供應(yīng)商的合作業(yè)績調(diào)查；組織推薦人所在公司采購部，開展新增供應(yīng)商的綜合實(shí)力調(diào)查。

調(diào)查過程中，各公司工程部（采購部）都務(wù)必積極配合集團(tuán)工程管理部和其他公司進(jìn)行的調(diào)查，帶給相關(guān)真實(shí)數(shù)據(jù)。調(diào)查后，調(diào)查小組務(wù)必撰寫調(diào)查報(bào)告、如實(shí)填寫供應(yīng)商資料卡，上報(bào)集團(tuán)工程管理部。

調(diào)查報(bào)告的格式模板見附件1。

第十一條在分析、綜合供應(yīng)商資源調(diào)查報(bào)告的基礎(chǔ)上，評(píng)估目前供應(yīng)商、新增供應(yīng)商綜合實(shí)力，編制《合格供應(yīng)商名冊》。

第十二條集團(tuán)工程管理部負(fù)責(zé)《合格供應(yīng)商名冊》的審核、建立，戶頭增減維護(hù)，定期頒布。建立計(jì)算機(jī)供應(yīng)商管理信息系統(tǒng)，并指定專人進(jìn)行日常管理。

第十三條《合格供應(yīng)商名冊》包含的資料：供應(yīng)商代碼、注冊名稱（全稱）、屬地、注冊地址、實(shí)際地址、企業(yè)網(wǎng)址、性質(zhì)（外資/國有/國有控股股份/民營控股/民營獨(dú)資/個(gè)資/個(gè)體）、經(jīng)營性質(zhì)（生產(chǎn)/貿(mào)易）、企業(yè)法人代表姓名、注冊資金（萬元）、職工人數(shù)、年銷售額（萬元）、所屬行業(yè)、行業(yè)地位、企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品、與hg集團(tuán)合作年限、聯(lián)系人姓名、聯(lián)系人職務(wù)、聯(lián)系人固定電話、聯(lián)系人手機(jī)號(hào)碼、傳真號(hào)碼、電子郵箱等。

《合格供應(yīng)商名冊》基本數(shù)據(jù)保存的形式是電子表格excel，計(jì)算機(jī)供應(yīng)商管理信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫據(jù)此導(dǎo)入引用。

《合格供應(yīng)商名冊》的封面、內(nèi)頁樣式見附件3。

《合格供應(yīng)商名冊》的資料字段約定見附件4。

第十四條集團(tuán)工程管理部制定供應(yīng)商管理系統(tǒng)管理人員工作紀(jì)律、考核規(guī)定，保障《合格供應(yīng)商名冊》基本數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確、及時(shí)更新。

第十五條《合格供應(yīng)商名冊》的建立與維護(hù)管理包含合格供應(yīng)商名冊初始建立、目前供應(yīng)商評(píng)估、違規(guī)供應(yīng)商除名、供應(yīng)商資格注銷、新增供應(yīng)商添加。

第十六條合格供應(yīng)商名冊初始建立、目前供應(yīng)商評(píng)估、違規(guī)供應(yīng)商除名、供應(yīng)商資格注銷、新增供應(yīng)商添加的審批權(quán)限見附件5。

第十七條合格供應(yīng)商名冊初始建立，基于集團(tuán)公司經(jīng)過多年實(shí)踐，已經(jīng)構(gòu)成較健全的供應(yīng)商隊(duì)伍，集團(tuán)工程管理部結(jié)合供應(yīng)商資源調(diào)查的成果，集中組織評(píng)估，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量過硬、價(jià)格合理、合作期較長、信譽(yù)不錯(cuò)、作風(fēng)端正的供應(yīng)商，直接納入《合格供應(yīng)商名冊》。

合格供應(yīng)商名冊初始建立封面、內(nèi)頁模版見附件7。

第十八條合格供應(yīng)商名冊初始建立的原則：

1。合格供應(yīng)商名冊初始建立的總戶數(shù)不超過目前供應(yīng)商總戶數(shù)的`80%；2。目前供應(yīng)商，產(chǎn)品質(zhì)量過硬、價(jià)格合理、合作期較長（一年以上）、信譽(yù)不錯(cuò)直接進(jìn)入；其他目前供應(yīng)商進(jìn)入評(píng)估程序。

第十九條《合格供應(yīng)商名冊》的評(píng)估篩選，是集團(tuán)工程管理部組織的定期評(píng)估，在供應(yīng)商資源調(diào)查和目前供應(yīng)商年終評(píng)估的基礎(chǔ)上進(jìn)行，目前供應(yīng)商年終評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)與打分表見附件8。

第二十條目前供應(yīng)商年終評(píng)估每年十二月上旬，由集團(tuán)工程管理部統(tǒng)一組織安排。目前供應(yīng)商年終評(píng)估程序見附件9。

第二十一條供應(yīng)商年度評(píng)估務(wù)必于年底前完成，并及時(shí)下發(fā)下年度《合格供應(yīng)商名冊》。

第二十二條評(píng)估小組的組成：使用單位技術(shù)人員代表1人、使用單位領(lǐng)導(dǎo)1人，專業(yè)工程師1人，相關(guān)采購人員2人（集團(tuán)1人，分公司1人），監(jiān)察部代表1人。

第二十三條目前供應(yīng)商年終評(píng)估分為優(yōu)秀、不錯(cuò)、及格、不及格（含差）四檔，對(duì)應(yīng)的評(píng)估分值和應(yīng)對(duì)管理措施見附件10：

第二十四條供應(yīng)商資格注銷是指因供應(yīng)商破產(chǎn)、一年以上無合作等原因，失去其保留《合格供應(yīng)商名冊》資格的狀況。

第二十五條供應(yīng)商違規(guī)除名是指供應(yīng)商在與本集團(tuán)公司合作過程中，采用欺詐、脅迫、串標(biāo)等不正當(dāng)手段，受到本集團(tuán)公司審計(jì)、監(jiān)察等職能部門除名處罰。

供應(yīng)商除名與注銷流程見附件11。

第二十六條對(duì)于有實(shí)力的新增供應(yīng)商，透過資料卡的建立、綜合潛力評(píng)估，適時(shí)納入《合格供應(yīng)商名冊》。